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李军、刘帆秘闻营业太阳鸟股票 被证监会罚没220余万元

归档日期:11-21       文本归类:太阳鸟      文章编辑:爱尚语录

  网站音信,近期,中邦证监会宣告了对李军、刘帆的行政科罚决心书。依照《中华邦民共和邦证券法》(以下简称《证券法》)相合划定,中邦证监会对李军虚实往还太阳鸟逛艇股份有限(以下简称太阳鸟)股票、刘帆吐露虚实讯息案举办了立案侦察。经查,刘帆系虚实讯息知恋人,知悉太阳鸟收购成都亚光股权巨大资产事项。李军与刘帆是支属,干系亲近,正在虚实讯息敏锐期内与刘帆存正在联络、接触,往还“太阳鸟”举止光鲜分外且无正当来由或正当讯息来历。联络李军、王某2、李某祺微信群谈天纪录实质,认定刘帆向李军吐露该虚实讯息。

  中邦证监会现有证据可以酿成完美证据链,证实刘帆向李军吐露虚实讯息,同时李军没有提出往还“太阳鸟”的合理来由和其他讯息来历,据此认定刘帆向李军吐露虚实讯息,李军欺骗该讯息往还相干股票,真相明晰,证据充满。

  凭据当事人违法举止的真相、本质、情节与社会危机水准,依照《证券法》第二百零二条的划定,中邦证监会决心!

  证券往还虚实讯息的知恋人或者犯科获取虚实讯息的人,正在涉及证券的发行、往还或者其他对质券的代价有巨大影响的讯息公然前,生意该证券,或者吐露该讯息,或者发起他人生意该证券的,责令依法经管犯科持有的证券,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得亏欠三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单元从事虚实往还的,还该当对直接担负的主管职员和其他直接负担职员予以警戒,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监视管制机构就业职员举办虚实往还的,从重科罚。

  刘帆,男,1982年10月出生,时任深圳市华腾本钱投资核心(有限联合)(以下简称深圳华腾)风控总监,住址:广东省深圳市罗湖区红宝道。

  依照《中华邦民共和邦证券法》(以下简称《证券法》)相合划定,我会对李军虚实往还太阳鸟逛艇股份有限公司(以下简称太阳鸟)股票、刘帆吐露虚实讯息案举办了立案侦察、审理,并依法向当事人见知了作出行政科罚的真相、来由、依照及当事人依法享有的权益。当事人均提出陈述、申辩观点,并哀求听证。我会2018年9月27日召开了听证会,听取了当事人的陈述、申辩观点。本案现已侦察、审理终结。

  2016年6月,成都亚光电子股份有限公司(以下简称成都亚光)邦有股东(合计持股75.72%)先后决心公然让与持有的成都亚光股权。

  7月18日,王某1(华泰瑞联基金管制有限公司投资总监,太阳鸟当时第二大股东江苏华泰瑞联并购基金(有限联合)代外,担负跟进太阳鸟项目)知悉成都亚光股权将要公然让与,将该讯息发送给太阳鸟董事长李某先。李某先让王某1汇集成都亚光基础情状及股权竞卖的相干讯息。

  7月19日前后,刘帆知悉成都亚光股权将公然竞卖,并从7月21日起下手剖析成都亚光相干情状。

  8月31日,李某先、王某1、刘帆拜候北京浩蓝投资管制有限公司(以下简称北京浩蓝),研究太阳鸟与军工资产团结可行性,剖析成都亚光基础情状。当晚,李某先开始决心列入竞拍成都亚光股权。

  9月7日,王某1、刘帆和李某先之子李某1赶赴成都,当六合昼拜候成都会邦资委剖析成都亚光股权挂牌起色,刘帆当天知悉太阳鸟将要插手竞拍成都亚光股权的讯息。

  9月19日至23日,王某1、刘帆、李某1再次赶赴成都对成都亚光展开外围侦察。

  9月27日,正在访问告竣都亚光后,李某先告诉董秘向深圳证券往还所申请股票停牌。

  2017年2月15日,太阳鸟通告《发行股份进货资产并召募配套资金暨相干往还通知书(草案)》,股票当日复牌。

  太阳鸟收购成都亚光股权事项抵达《上市公司巨大资产重组管制手段》(证监会令第109号)第十二条划定的程序,组成巨大资产重组,属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项划定的巨大事故,依照《证券法》第七十五条第二款第(一)项的划定,该巨大事故为虚实讯息。该虚实讯息酿成韶华不晚于2016年8月31日,公然于11月2日。

  刘帆行动深圳华腾风控总监,因插手访问北京浩蓝,赶赴成都拜候成都会邦资委剖析成都亚光股权挂牌起色,赴成都对成都亚光举办外围侦察等相干就业知悉太阳鸟拟收购成都亚光股权事项,其属于《证券法》第七十四条第一款第(七)项划定的虚实讯息知恋人。刘帆知悉该虚实讯息的韶华不晚于2016年9月7日。

  李军系刘帆的母舅,王某2为李军的夫妻。李军、王某2与刘帆干系亲近,并正在虚实讯息敏锐期存正在联络、接触。2016年9月7日至9日,刘帆正在成都访问成都亚光,李军、王某2当时正在成都(光阴,李军曾短暂省内出差),正在此光阴刘帆与李军、王某2存正在联络及晤面接触的便当要求。9月9日,刘帆从成都访问告竣都亚光股权挂牌让与起色回到深圳当晚,刘帆母亲也系李军的姐姐李某2(光阴,刘帆与李某2联合栖身)所操纵的手机主动拨打李军手机两次,第1次时长4分36秒,第2次拨通没有有用通话,李军又急速回拨,通线日,“李军”证券账户卖出其他股票,重仓买入“太阳鸟”。同日,王某2分3笔从其自己工商银行账户向其女儿“李某祺”三方存管账户转入12万元,买入“太阳鸟”。9月16日,李军与刘帆存正在通线通过其支配的其侄子“王某寒”银行账户转账30万元至“李某祺”三方存管账户,该账户随即买入“太阳鸟”,且资金放大。

  李军、王某2、李某祺筑有微信群。2016年9月12日至26日,李军和王某2以“鸟”“鸟儿”“鸟鸟”等为代号众次正在该群咨询“太阳鸟”及涨跌情状、众次提及刘帆乳名“凡凡”,且3次提到删除谈天实质,联络该微信群前后谈天纪录证据刘帆与“太阳鸟”相干联。2016年9月12日至26日,“李军”“李某祺”证券账户仅重仓持有“太阳鸟”一只股票。

  2017年2月15日,太阳鸟通告《发行股份进货资产并召募配套资金暨相干往还通知书(草案)》,股票复牌。2017年2月20日,“李军”“李某祺”证券账户正在股价高位卖出持有的一起“太阳鸟”。

  综上,刘帆系虚实讯息知恋人,知悉太阳鸟收购成都亚光股权巨大资产重组事项。李军与刘帆是支属,干系亲近,正在虚实讯息敏锐期内与刘帆存正在联络、接触,往还“太阳鸟”举止光鲜分外且无正当来由或正当讯息来历。联络李军、王某2、李某祺微信群谈天纪录实质,认定刘帆向李军吐露该虚实讯息。

  “李军”证券账户于1997年7月17日开立于川财证券有限负担公司成都中新街证券交易部。“李军”证券账户由其自己操纵,2016年9月12日李军操纵自己手机号通过“李军”证券账户委托下单买入“太阳鸟”。

  账户资金来历:“李军”证券账户买入“太阳鸟”的资金来历于卖出其他股票所得资金,即2016年9月12日,分5笔卖出“海虹控股”51,600股,成交金额2,493,767.00元。

  往还“太阳鸟”情状:2016年9月12日,“李军”证券账户分11笔买入“太阳鸟”,成交数目155,300股,成交金额2,489,501.69元。2017年2月20日该证券账户一起卖出155,300股,成交金额2,953,956.00元,扣除往还税费,红利一共458,234.28元。

  往还分外情状:“李军”证券账户正在2015年4月16日买过“太阳鸟”,累计买入5,000股,成交金额83,250.00元,4月18日至19日为周末非往还日,4月20日一起卖出,成交金额80,650.00元,呈现为往还金额小、持仓韶华短。2016年9月12日,“李军”证券账户全仓卖出其持有的其他股票,所得资金一起买入“太阳鸟”,累计买入155,300股,成交金额2,489,501.69元,买入资金占账户可用资金比高达99.95%,此次往还“太阳鸟”系全仓买入,持股简单。较前次买入,成交股数放大3,106%,成交金额放大2,990.39%。往还举止与联络、接触情状以及与虚实讯息酿成、公然等情状高度一律,买入意图猛烈,且持有韶华明显拉长。

  “李某祺”证券账户于2016年8月30日开立于川财证券有限负担公司成都中新街证券交易部。“李某祺”证券账户由李军和李某祺操纵。

  资金来历:“李某祺”证券账户买入“太阳鸟”的资金首要来历于其母亲王某2,2016年9月12日,王某2分3笔从其自己工行账户向李某祺工行三方存管账户共转入120,000.00元;2016年9月21日,王某2通过其支配的“王某寒”账户向李某祺工行三方存管账户转入300,000.00元。

  往还“太阳鸟”情状:2016年9月12日,李某祺正在李军的推举下,操纵自己手机分2笔委托下单买入“太阳鸟”,成交数目8,200股,成交金额131,082.00元。2016年9月21日,李某祺操纵自己手机委托下单买入“太阳鸟”,成交数目100股,成交金额1,598.00元;同日,李军操纵自己手机分3笔委托下单买入“太阳鸟”,成交数目19,300股,成交金额305,651.00元。2016年9月27日,李军操纵自己手机分2笔卖出“太阳鸟”12,600股,成交金额189,452.00元。2017年2月20日,该证券账户卖出余下15,000股,成交金额292,500.00元。对付“李某祺”证券账户往还一面,扣除往还税费,红利一共42,678.91元。李某祺操纵自己手机往还“太阳鸟”,其账户资金及讯息均来自李军和王某2,本色上是李军操纵“李某祺”证券账户往还“太阳鸟”。

  往还分外情状:“李某祺”证券账户的开户日期为2016年8月30日,指定往还日期为2016年8月31日,而虚实讯息酿成韶华为不晚于2016年8月31日,该证券账户的开户、指定往还日期与虚实讯息的酿成韶华基础一律。“李某祺”证券账户往还过“两面针”和“旗滨集团”,正在2016年9月12日前,未往还过“太阳鸟”。9月12日、21日,该账户买入“太阳鸟”27,600股,成交金额438,331.00元。上述往还与买入“”和“”比拟,买入“太阳鸟”资金光鲜放大,成交金额放大2,250.74%。

  上述违法真相,有讯问笔录、证券账户材料、证券账户往还材料、银行账户材料、通信联络讯息等证据证实,足以认定。

  我会认定,刘帆不晚于2016年9月7日知悉虚实讯息,并向李军吐露该虚实讯息,李军知悉该虚实讯息,并操纵“李军”“李某祺”证券账户虚实往还“太阳鸟”,共计赚钱500,913.19元。我会以为,刘帆、李军的上述举止违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成《证券法》第二百零二条所述违法举止。

  李军提出:第一,太阳鸟收购成都亚光股权的事项不属于虚实讯息。最初,竞拍股权和大凡收购存正在较大区别。插手竞拍事项讯息涉及邦有股权让与,最终代价不具有确定性,且拍卖属于价高者得,让与方不具有决心成交的权益。其次,插手竞拍不是《证券法》法定的虚实讯息。

  第二,本案虚实讯息敏锐期认定过失。太阳鸟实质支配人李某先于2016年8月31日开始决心插手竞拍的韶华不应被认定为虚实讯息酿成之日,该日仅仅知悉成都亚光股权要举办竞拍让与,并未就竞拍事项与成都亚光或西南拉拢产权往还所(以下简称联交所)有任何疏导接触,也不存正在任何代价确定性身分。且此时刘帆尚不知悉太阳鸟是否插手竞拍,其于9月7日赶赴成都剖析成都亚光股权挂牌起色时才知悉太阳鸟将要插手竞拍,以是应以该日认定为虚实讯息酿成之日。其次,2017年2月15日太阳鸟颁发《发行股份进货资产并召募配套资金暨相干往还通知书(草案)》当日不应被认定为讯息公然日,联交所2016年10月25日即通告了太阳鸟实质支配公司湖南海斐新资料有限公司竞得股权的讯息。11月2日和2017年1月26日,太阳鸟接踵通告竞拍凯旋相合讯息。以是讯息公然日该当为2016年10月26日。

  第三,李军往还“太阳鸟”不存正在光鲜分外。一是李军往还太阳鸟股票有合理依照,系凭据李军夫妻王某2的弟弟推举以及本人对太阳鸟基础面和本领面的领悟所作出。二是涉案账户往还相干股票和虚实讯息酿成兴盛经过不吻合,虚实讯息酿成之前仍然买入,敏锐期内存正在反向卖出,涉案账户分外性领悟未纳入由李军支配的“王某寒”账户。三是李军和刘帆的联络、接触韶华与往还韶华不吻合。

  刘帆提出:第一,没有证据证实刘帆向李军吐露虚实讯息。2016年9月7日至9月9日存正在联络接触的便当要求不等于有晤面接触。9月9日刘帆母亲拨打电话属于家庭通常相易,不行证实与刘帆吐露虚实讯息相合,且没有直接证据证实9月20日刘帆与李军、王某2一家晤面用膳时吐露虚实讯息,也不行依照李军、王某2家庭微信群提及刘帆和太阳鸟股票就猜想刘帆吐露虚实讯息。

  第二,刘帆和李军的联络接触韶华与往还太阳鸟股票的韶华纷歧律。2016年9月12日买入前,两边没有联络接触。9月16日电话干系后两个往还日并未买入。9月20日会餐后第二个往还日内买入的股数只占总买入量的10%。

  第三,推定吐露虚实讯息于法无据,与既往案例相悖。一是最高法法律注解并未划定能够推定吐露虚实讯息,二是证监会大批案例正在缺乏直接证据的情状下,大凡不会科罚虚实讯息知恋人。

  第一,合于虚实讯息的认定。上市公司巨大资产重组事项往往存正在较长韶华跨度,其动议、策动、决议、实践并公然,会体验一个较长的韶华段,光阴存正在影响重构成功的各样身分,上市公司决心插手收购自己即具有代价敏锐性,正在未公然前属于虚实讯息,至于重组的历程和最终结果何如并不影响虚实讯息的认定。本案中成都亚光的股权是通过公然挂牌拍卖,确实区别于往往公约式重组两边接触、磋商、商洽和告终公约的形式。但成都亚光的邦有股东决心通过公然挂牌形式让与其持有的成都亚光股权,即显示了其拟让与成都亚光股权的意图,太阳鸟的实质支配人李某先凭据王某1汇集反应的成都亚光邦有股权将让与的讯息及实地拜候北京浩蓝侧面剖析到的成都亚光讯息从而作出的列入竞拍成都亚光股权的决心,即显示了李某先期待告终往还的显着意图,插手收购事项已具有确定性。

  第二,合于虚实讯息酿成、公然韶华的认定。2016年8月23日,王某1给李某先提交了《上市公司与北京浩蓝投资管制有限公司联合展开军工行业并购整合开始计划》。8月31日,李某先、王某1和刘帆沿途去实地拜候北京浩蓝,研究太阳鸟与军工资产团结的可行性,并间接剖析到成都亚光公司的基础情状。8月31日当晚,李某先凭据王某1汇集反应的讯息及实地拜候北京浩蓝侧面剖析到的成都亚光讯息从而作出的列入竞拍成都亚光股权的决心,仍然显着显示了李某先插手竞拍的意图。李某先行动影响虚实讯息酿成的动议、策动和决议职员,其作出决心列入竞拍成都亚光股权的韶华即动议韶华,该韶华认定为虚实讯息的酿成韶华有充满的真相和功令依照。合于该讯息的公然韶华,经复核,上市公司于11月2日(停牌光阴)宣告通告公然该虚实讯息,我会对虚实讯息公然日的认定相应调理,上述调理不影响违法举止和量罚等认定。

  第三,合于李军组成虚实往还的认定。李军相干往还的韶华和相干通话的韶华高度切近,和虚实讯息兴盛相吻合,且李军家庭微信群中众次提及“太阳鸟”的情状,并正在太阳鸟股价下跌时怨言刘帆“嘴上无毛,做事不牢”。凭据现有证据,我会以为其提出的往还来由不行废除其欺骗虚实讯息往还,对该一面申辩观点不予采用。

  第一,刘帆与李军干系亲近。一是刘帆母亲李某2直接证据刘帆与李军、王某2干系亲密。二是刘帆于2001年至2008年正在成都上学光阴,李军、王某2与刘帆常晤面并临时资助刘帆上学。三是刘帆就升学和就业题目曾接洽李军观点,李军则予以其发起,刘帆正在激情上对李军存正在较高水准的相信。四是李某2和李军之间激情深重,李军正在上大学光阴,李某2曾拿出一面工资供李军上学,李军卒业后,常回去探访李某2。五是虚实讯息敏锐期内,李某2和刘帆正在深圳联合栖身。六是李军、王某2和刘帆联合正在一个名为“一房子人”的微信群里,常通过该群疏导相易。综上,足以认定刘帆与李军干系亲近。

  第二,虚实讯息公然前,李军和刘帆存正在晤面要求且刘帆母亲所操纵电话和李军存正在通话,相干往还和该通线日刘帆访问完当晚,与其同住的李某2与李军通线日,“李军”证券账户卖出其他股票,重仓买入“太阳鸟”。同日,王某2向“李某祺”三方存管账户转入12万元,买入“太阳鸟”。

  另外,9月9日晚,李军和李某2手机通线先后通线不停存正在通线的夫妻张某通线夫妻陈某账户和张某支配账户均买入“太阳鸟”,相干往还存正在分外。

  第三,2016年9月16日,李军与刘帆存正在通线日,“李某祺”账户买入“太阳鸟”,且资金放大,相干往还和联络接触韶华高度切近。

  第四,微信群中的谈天纪录足以印证刘帆与李军买入“太阳鸟”存正在相干。2016年9月12日至26日,李军和王某2以“鸟”“鸟儿”“鸟鸟”等为代号众次正在家庭微信群中咨询“太阳鸟”及涨跌情状、众次提及刘帆乳名“凡凡”,王某2正在群中涉及往还股票的情状后提示删除谈天实质。

  综上,我会以为,现有证据可以酿成完美证据链,证实刘帆向李军吐露虚实讯息,同时李军没有提出往还“太阳鸟”的合理来由和其他讯息来历,据此认定刘帆向李军吐露虚实讯息,李军欺骗该讯息往还相干股票,真相明晰,证据充满。

  凭据当事人违法举止的真相、本质、情节与社会危机水准,依照《证券法》第二百零二条的划定,我会决心。

  上述当事人应自收到本科罚决心书之日起15日内,将罚没款汇交中邦证券监视管制委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行交易部,账号:0162,由该行直接上缴邦库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视管制委员会查看局登记。当事人倘使对本科罚决心不服,可正在收到本科罚决心书之日起60日内向中邦证券监视管制委员会申请行政复议,也可正在收到本科罚决心书之日起6个月内直接向有管辖权的邦民法院提起行政诉讼。复议和诉讼光阴,上述决心不勾留履行。

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